美国SEC针对数字资产证券的问题发出不行动函

据The Block 9月26日消息,美国证券交易委员会(SEC)在9月25日的一封信中为使用ATS (另类交易系统)促进数字资产证券交易的其他方式开辟了道路。这封不行动函由SEC的市场和交易部门起草,收件人是美国金融业监管局负责风险监督和运营监管的副总裁Kris Dailey。据该“不行动函”称,几位想要经营交易数字资产证券的ATS的经纪交易商断言,ATS可促进交易,但其步骤增加了操作和结算风险,而他们转而向SEC施压,询问是否可以采取另一种方式。最终,美国证券交易委员会表示,在这种情况下,只要“经纪交易商经营者保持至少25万美元的净资本,”经纪交易商与其客户之间的协议显然应声明经纪交易者的经营者不保证或不承担结算这些交易的责任,并已努力确定此类证券已正确注册或免除,且遵守了所有适用的证券法。注:通常来讲不行动函由政府机构向被监管机构出具,意为不推荐向该被监管机构采取法律或其他监管行动,而申请不行动函的机构从事的业务合规性不明朗。(来源:The Block )

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